BSCI AuditSEDEX驗廠審核文件標準

深圳市通達利企業顧問管理有限公司

1.1 Sedex驗廠-公司概括簡介-人員/產量/產值/(品牌)市場分布

- 體現公司的成立時間、法人代表、地址、主要設備、規模人數、經營范圍等基本信息。

- 讓雇員知道公司的上述基本情況。

1.2 公司組織架構圖

- 權責部門詳細，有員工安全健康管理部門。

- 在合適的位置張貼。

1.3 (公司)廠區/廠房平面圖

- 呈現公司的所有建筑，包括宿舍和餐廳；

- 有消防設施位置和安全通道，安全出口的位置；

- 在顯著位置張貼；

1.4 供應商評審記錄

- 公司應對供應商或分供商管理以推動供應鏈雇員的福利和待遇水平；

- 形成書面協議或文件；

1.5 營業執照

 

2.1 Sedex驗廠-員工手冊

- 依照最新勞動法條款編制員工手冊，體現員工的工作時間、勞動報酬、薪資與休假、勞動保護等基本信息；

- 沒有員工性別、民族、籍貫等歧視行政策、無強迫勞動、不合理扣款等規定；

- 下發給員工，每人一份；

2.2 廠紀，廠規

- 體現公司的員工政策，和員工手冊一起構成公司的企業文化；

- 在雇傭、補償、培訓、提升、辭退或退休方面，對任何人都不能因其種族、社會地位、國籍、信仰、年齡、殘疾、性別、婚姻狀況、性觀念、所屬工會和所屬政黨進行歧視；

- 不得進行強迫勞動和雇用囚工；工人下班后可自由離開；工廠保安員只是執行正常的保安工作；

- 在合適位置張貼；

2.3 宿舍規章制度

- 體現公司的員工政策，無限制人身自由的規定；

- 有性別隔離，保護隱私；

- 有安全衛生管理等規定；

3.1 Sedex認證-招工指引/程序

- 體現公司的正常招聘流程，沒有員工歧視性政策；

- 體現員工的招聘方式、條件限制、身份識別、年齡要求等，禁止使用童工、有條件的使用未成年工（建議不使用未成年工）；

- 形成書面文件并經過審核發布；

*3.2 人事記錄/員工入廠登記/花名冊(所有員工)

- 識別員工信息，保證工人在入廠時不是童工或未成年工；

- 保留員工的身份證復印件，不可扣留工人任何證件或交納任何形式的押金等；

- 形成書面文件并長久保存；

*3.3 Sedex認證-勞動合同(所有員工)

- 依照最新版勞動法條款制定，體現勞動法要求的所有基本條款；

- 有當地勞動監察部門的審核鑒定；

- 雇員要保留合同一份；

3.4 體檢記錄

- 員工入職時應有當地縣（區）級以上醫院出具的體檢報告；

- 每滿一年公司應給雇員提供體檢服務；

- 未成年工要有體檢記錄；

*3.5 未成年工名單/登記證/工作安排規定

- 16 周歲以下為童工，禁止使用；

- 16-18 周歲為未成年工，有條件使用。入職前有體檢證明，要到當地勞動部門備案申請使用未成年工；

- 公司制定有未成年工人保護措施，有具體可行的未成年工安排規定；

- 編制成文的未成年工名單，以及監護人緊急聯系方式等；

- 制定書面的方針和程序，向相關方以及員工傳達，如發現有童工，應制定拯救措施；

*3.6 綜合計時批文/加班批文

- 有勞動部門的加班批文，每月每人可以加班到72 個小時；沒有加班批文，只能加班35 個小時；

3.7 社會保險繳付憑證和參保批文

- 應體現繳納時間、繳納單位、參保人數、各種險種的金額等信息；必須是全體員工；

3.8 請假單

3.9 離職記錄

3.10 獎懲記錄/警告信

 

*4.1 Sedex驗廠-工作時間記錄

- 明確體現當天的上班時間和下班時間，體現當天的工作時間長度；

- 接受手寫、磁卡、紙卡等信息；

- 每月考勤記錄應有員工簽字確認；

- 不可出現連續幾天相同的出勤記錄；

*4.2 記件工生產(臺班)記錄

- 每周至少有一天的休息時間；

- 體現雇員每天的上班時間長度；

- 生產記錄要和考勤記錄匹配；

4.3 當地政府最低工資文件

*4.4 Sedex驗廠工資表(一年)審查

- 工資、加班費等的支付應符合法律要求。如果沒有相關法規，則以人道、安全和有利生產為標準；

- 體現最低工資基數；

- 如有加班，要體現加班費用，加班費用計算方式應告知雇員；

4.5 有工人簽名的工資條

- 雇員應發給每月的薪資條，讓其明白自己的工資構成；

- 公司應保留薪資發放的憑證，員工簽名的收據/銀行賬單/支票等；

4.6 工資扣除/罰款記錄

 

5.1 廠房建筑結構安全許可證

5.2 廠房消防安全許可證

 

6.1 Sedex驗廠-健康安全政策（含應急程序）

- 應制定健康安全方針；

- 健康安全方針應在公司內得到溝通和貫徹，并有效執行；

- 制定風險管理方針和程序，對公司風險因素進行分析，并制定應急預防措施；

- 編制健康安全因素分析記錄和處理報告，緊急聯絡組織；

6.2 消防走火演習/消防逃生程序/急救計劃及記錄(含照片）

- 有最近半年的消防演習和緊急撤離演習記錄（含照片）；

- 制定消防安全預防程序和應急拯救措施；

- 布置車間和宿舍安全消防通道、標識、出口等，安裝應急燈；

 

7.1 電梯起重設備登記準用/驗收/年檢合格證

7.2 特種作業人員(電梯/叉車/電工/電焊工等)資格(操作)證書

7.3 設備維修工/技工資格證書

7.4 鍋爐，壓力容器使用登記證/年檢合格證

7.5 司爐工上崗證

 

*8.1 化學危險品倉許可/(儲存物控記錄)/安全防范應急措施/物料安全數據表/化學品清單

- 制定化學危險品清單，編制物料安全特性表（MSDS），在使用和儲存場所張貼；

- 向安全監察部門申報使用和儲存化學危險品，申請化學危險品保管員證書；

- 使用化學危險品人員應熟知防護措施和急救辦法；

8.2 化學危險品倉管員上崗培訓證書

8.3 有毒有害作業環保監測報告

8.4 發電機房噪音測試報告

8.5 排污許可/環保監測報告

 

9.1 食堂衛生許可證/食堂員工健康證

- 飯堂廚房必須注意清潔；生與熟的食物分開擺放，熟的食物必須加蓋蓋好；

- 工作人員應該佩戴工作服裝和工作帽；

- 有蚊蠅蟲害防護措施；

9.2 醫護人員資格證書

9.3 工傷醫療事故處理記錄/再發生防范措施

9.4 定期除蟲殺蟲記錄

 

10 Sedex驗廠-保安守則/保安上崗證

- 不得強迫和限制人身自由，工人下班后可自由離開；工廠保安員只是執行正常的保安工作；

- 工作人員應該佩戴上崗證；

 

11 工會組織會議記錄/工會代表選舉程序及其職責/勞資雙方就工資福利問題與工廠的談判協議(CBA)

- 公司應成立工會組織或有工人代表，所有員工均有權自由行使當地法律賦予的員工代表權；

- 工會組織應到當地勞動部門備案；

 

*12 對移民工/人事代理機構用工的相關監控文件

- 公司應與移民工或代理機構簽訂社會責任協議，保護員工的基本合法權益；

 

*13 社會責任政策文件/管理程序/內審報告

- 公司應制定社會責任管理文件，保護雇員的基本權益；

 

*14 分包商清單/對分包商社會責任的監控記錄

- 公司要與其分包商、供應商和二級供應商締結書面協議，其中他們要承擔以下幾個方面責任：

- 在他們的工廠中實施公認的社會標準（如：SEDEX ）中規定的社會要求。

- 由公司主動在監督程序中采取積極的行動。

- 一旦有違背要求，即時采取措施加以糾正。

- 將所有的商業聯系如分包商、供應商和分供應商告知公司；"

 

*15 家庭工名單/對家庭工社會責任的監控記錄

- 公司必須和家庭工簽定書面合同，使他們遵守各個社會標準中的要求；

- 家庭工必須了解社會標準中的社會要求，合同要使用家庭工所講語言以書面形式制定；

- 公司必須保證家庭工遵守社會標準中的要求，要對家庭工進行預先通知和沒有預先通知的檢查；

 

備注：

標注* 的條款審核人員需要復印留作證據

3.2 員工入廠登記表: 1 頁，花名冊: 1 頁有不符合項則按需復印

3.3 勞動合同：按需復印

3.5 未成年工名單：1 份

3.6 綜合計時批文/加班批文: 1 份

4.1 工作時間紀錄：審核時間范圍（如：12 個月，3 個月等）有無不符合項都按需復印?

4.2 如是計件工資， 應復印與工時記錄對應的原始計件記錄

4.4 工資表：審核時間范圍（如：12 個月，3 個月等）有無不符合項都按需復印

8.1 MSDS: 1 份

11 工會組織/CBA 記錄: 1 份 工會代表選舉程序及其職責: 1 份